Behåll din frihet som anknutet ombud

Svensk Värdepappersservice (SVP) står under Finansinspektionens tillsyn och har bland annat tillstånd för investeringsrådgivning, mottagande och vidarebefordran av order samt utförande av order. Dessa tillstånd är nödvändiga för att bedriva investeringsrådgivning, men för ett mindre rådgivarbolag är det ofta både tids- och resurskrävande att ansöka om och sedan inneha tillstånden.

SVP erbjuder därför utvalda investeringsrådgivare att agera som anknutna ombud till oss. Ett anknutet ombud är ett fristående rådgivarbolag som bedriver investeringsrådgivning för SVP:sräkning och under vårt tillstånd. Det innebär att SVP ansvarar för att ombudsbolagens verksamhet bedrivs i enlighet med gällande lagar och regler och att kunderna erhåller det kundskydd de har rätt till.

SVP har idag omkring 70 anknutna ombudsbolag med 150 enskilda rådgivare runtom i Sverige. Det innebär att det finns stora skalfördelar med att dela på fler resurser än de rent tillståndsmässiga. SVP utvecklar och handlar upp tjänster som kan nyttjas av hela vårt rådgivarkollektiv. Som anknutet ombud till SVP får du tillgång till vårt digitala rådgivningsverktyg med tillhörande CRM-system. Här hanterar du alla dina kunder och dokumenterar de råd du lämnar. Vår affärssupport granskar samtliga dokumentationer för att säkerställa att de uppfyller gällande regelverk och finns också tillgängliga som stöd och bollplank genom hela dokumentationsprocessen. Utöver granskning av rådgivningsdokumentationer erbjuder vi stöd inom regelefterlevnad, produktstyrning och hantering av ersättningar. Vi är måna om att alla våra rådgivare ska ha uppdaterade kunskaper inom relevanta områden och dessutom känna att de utvecklas och lär sig nya saker. I ombudskapet ingår därför centralt upphandlade utbildningar samt kostnadsfria seminarier och presentationer med våra samarbetspartner.